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马永威等团伙操纵福达股份 监管出手重击“游资收割机”

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发表于 4 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
 在上海东方金融广场B1503室,马永威、曹勇带领几个年轻的操盘手,利用从江浙闽等地找来的上百个账户,先后狙击了A股多只股票。去年7月,他们利用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂”收割获利的方式,用8个交易日完成了对福达股份(603166.SH)的一轮操纵,单只股票获利超过2000万。
  对于具有明显地域特征的账户组异常交易,交易所监控系统早就响起了“警报”。在发现账户异常后,证监会立即介入调查,对马永威等人团伙操纵案进行快速查处。近日,证监会对马永威、曹勇二人做出了“没一罚三”的决定,总计罚没款金额高达9154万元。上周五,证监会对处罚决定进行了通报,发言人张晓军表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。值得注意的是,这只是针对其操纵福达股份一只股票,还有多个操纵案件仍在调查过程中。
  “江浙闽地区资金多、证券业务发达,所以马永威等人会租借这些地区的个人账户,借助投资管理公司和私募机构的招牌,有组织、有安排地分工合作,通过资金中介,以打入保证金或盈利分成的方式租借个人账户,进而通过控制私募产品和个人账户,操纵股票。”证监会稽查部门人士告诉第一财经记者,操纵行为市场危害大,必须严密监控、快速调查,向市场作出回应。
  福达股份“8日惊魂”
  马永威等人操纵福达股份案,是证监会2017年第二批专项执法案件当中的第一起“快进快出”股票操纵案。
  今年4月,证监会部署2017年专项执法行动第二批案件,将稽查目标锁定在市场操纵领域。市场监控发现,有成批使用“地域特征”明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,“团伙化”特征明显。
  作为一只长期不受关注的小盘股,福达股份去年7月狠狠地刷了一回“存在感”。
  2016年7月5日,福达股份启动上涨,当日涨幅1.99%;7月6日,再涨6.64%。随后福达股份连续多个交易日快速上涨,且换手率极高。
  7月9日,福达股份因股票交易异常发布公告,称公司6日、7日、8日连续3个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。涨势未停,7月11日、12日,福达股份连续拉出两个涨停板。
  7月14日,福达股份因连续6个交易日异常上涨再发风险提示,累计涨幅达到52.28%,7日、8日、11日、12日四个交易日换手率均超过25%,公司股票动态市盈率已达到354.59,明显高于同行业同类上市公司的平均水平。以7月12日动态市盈率为例,南方轴承82.12、远东传动43.24、万向钱潮39.07,而福达股份高达354.59。
  异常交易受到上海证券交易所关注,福达股份宣布13日起停牌。
  7月15日,公司自查后再次申明,公司股价已经偏离大盘水平,偏离公司基本面,公司存在一定经营风险和技术风险,请投资者谨慎参与投资。且公司不存在未披露重大信息、媒体也没有重大公开报道、半年度无分红送转计划、近三个月也没有接待券商及研究人员实地调研,没有券商发布研究报告。
  “公司也未知近期股价波动之具体原因。”福达股份15日称,截至目前,公司股价情况已明显偏离公司的基本面,请投资者在购买本公司股票前应对股票市场价格的波动及股市投资的风险有充分的了解,并做出审慎判断。
  盘面背后,是马永威、曹勇等人的疯狂操纵获利。据证监会调查,马永威、曹勇等团伙,控制使用38个证券账户,在2016年7月5日至7月18日期间涉嫌操纵福达股份股票,投入资金量高达2.9亿元,获利超过2289万。
  2016年7月5日至7月12日,涉案账户以买入为主,拉抬建仓,股价涨幅52%,与同期上证综指相比偏离50个百分点。7月15日至7月18日,涉案账户组以卖出为主,股价跌幅15%,与同期上证综指相比偏离15个百分点。其间,该股日均交易量是前8个交易日日均交易量的4倍,是后8个交易日的2倍。
  马永威等人采用“底部吸筹、边建仓边拉升”的手法,引诱不明真相的投资者参与交易,3~5个涨停之后,“一字断魂刀”式大规模出货,在跌停板上“绞杀”投资者,造成个股暴涨暴跌。
  在操纵福达股份的过程中,马永威等人在自己控制的账户之间进行交易,影响交易价格,利用资金优势连续买卖“封涨停”,然后在涨停板大量申报买单维持涨停价格,同时频繁地虚假报撤单。调查发现,账户组在7月5日至7月18日期间,累计买入“福达股份”2395.85万股,买入成交金额5.38亿元。至7月18日,账户组持有的“福达股份”全部卖出,扣除佣金和相关税费,盈利2288.85万元。
  具体手法是,选择总股本较小,流通市值在30亿以下的冷门股票,低成本吸筹、控盘,不动声色地建仓。拉抬阶段,在控制的账户之间对倒,伪造交易活跃假象,引导其他投资者跟进,盘中连续高价申买,拉抬股价;分时走势直接、生硬,波动幅度较大,断层频繁明显。在股价封至涨停的情况下,继续以涨停价大量申买,强化尾盘涨停趋势,继续诱导其他投资者跟风。出货阶段通过虚假报单撬动跌停板完成出货,诱骗其他投资者充当“接盘侠”,大量不明真相的投资者因高位接盘被套牢。
  另一位稽查人员李明(化名)告诉第一财经记者,传统的坐庄模式,一般是利用资金优势,囤积筹码,长期持股,而马永威等人也是利用资金优势,但是靠的是短期狂拉股价,一种新型的坐庄模式。
  “工业化”操纵
  马永威,1985年出生,他的“同伙”曹勇,1984年出生,两人都是在市场摸爬多年的老手,吃过亏,也亏过钱。
  有接近马永威的人士告诉记者,他在2015年股市上涨时期,用自己的钱放杠杆炒过股,但是没能成功逃顶,在股灾时巨亏,欠下巨额外债。
  马永威和曹勇在上海有自己的私募机构和资产管理公司,除了二人之外,还有专门的交易员执行操纵指令,另外还有几个人负责通过资金掮客找账户筹资。二人控制的平台机构,主营业务就是通过上述方式操纵市场,因此他们涉猎的股票也并非福达股份一只。据第一财经记者了解,一系列股票操纵案还在调查或处罚程序当中。
  马永威被调查时,正担任上海务本投资控股集团有限公司(下称“务本投资”)总经理,曹勇担任上海善智股权投资基金管理有限公司(下称“善智基金”)总经理。
  2016年3、4月份,善智基金搬到马永威位于上海东方金融广场B1503的务本投资的经营场所办公,善智基金的日常运作听取马永威的意见。除主要负责的上述二人之外,马永威还专门招聘乔某等4人负责交易下单、签署配资相关协议。马永威通过乔某等人的银行账户,与多名资金中介及账户的名义持有人进行资金往来。
  为了能够利用资金优势来操纵股票,马永威等人先期一直在寻找大额资金来作为吸筹的成本。而江浙闽地区的“带资金账户”就成为他的筹资目标,特别是温州地区。
  “2.9亿的资金,其中有2000多万是自己的保证金,其他资金是来自江苏、浙江、福建这样的地区,”另一位稽查人员刘强(化名)告诉第一财经记者,账户拥有者知道自己的钱被拿去炒股了,但不一定知道被拿去操纵股票了,这并不是他们在意的,他们只要定期拿到固定收益就可以了,整体上账户出借方和借入方,是债权债务关系,而非代客理财的关系。
  市场将这种资金称为“游资收割机”。
  据刘强介绍,他们选择的股票交投不活跃,前期很迅速建仓,通过大量对倒交易,吸引投资者来关注,也就是“博眼球”,三五个交易时间,通过对倒,就把股价拉上去了。出货的手法也很恶劣,即“一字断头”。
  “投资者第二天可以看到前一日封涨停的手数,所以他们会在前一日疯狂挂买单,但不会真的成交,第二天则直接以跌停价出货,仅在集合竞价时就可以出掉一大部分,出货的同时,还会挂买单,造成市场上有买单吃货的假象,同时撤跌停单,撬开跌停板。”刘强告诉第一财经记者,这时候很多散户投资者还不知情,以为对方是在洗盘,但不知道对方已经开始收割。
  换电脑、换马甲仍被挖出
  证监会做出处罚告知之后,马永威和曹勇在听证环节一直在做“无罪辩护”。马永威辩称没有利用基金和资管计划操纵市场,而且自己经济比较困难,请求从轻处罚。曹勇也辩称没有参与账户操作,且自己没有从中获利。但是面对办公地点、操盘人员、股权控制以及下单IP、MAC地址等高度重合的证据,二人最终难逃天价罚单。
  证监会在处罚决定书中表示,将没收马永威、曹勇违法所得2288.85万元,并处以三倍罚款6866.55万元,其中马永威承担4577.70万元罚款,曹勇承担2288.85万元。二人总计遭罚没9154万元。
  “他们非常聪明,又是在市场摸爬多年。”李强说,调查过程并不容易,对方的抗拒调查手法多样,反调查能力强。
  他告诉第一财经记者,去年下半年市场上有些股票短时间暴涨暴跌,那个阶段上证综指基本没有太大波动,但是福达股份短时间有大的波动。交易所市场监察部门发现异常交易账户,并多次警示这些账户,但这些账户并没有收敛。
  从马永威等人的操纵手法来看,他们的操纵行为具有明显的“借助结构化资管产品短线交易操纵”特点,即主要是通过交易行为而不是信息进行操纵,同时以少部分资金利用杠杆实现对大资金的控制。
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